联邦法院裁定，基金管理巨头先锋集团(Vanguard)在其10亿美元的道德基金上误导了投资者，这是企业监管机构在打击“洗绿”行动中取得的重大胜利。
澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)对先锋集团(Vanguard)提起了法律诉讼，指控该公司没有像其声称的那样，根据环境、社会和治理(ESG)标准，对其旗下具有道德意识的全球总债券指数基金(Global Aggregate Bond Index Fund)中的所有证券进行筛选。
Vanguard在全球管理着11万亿(兆)美元资产，该公司曾声称，该指数并未投资于在化石燃料等一系列行业有重大业务活动的债券发行人。
然而，公司监管机构发现，在2018年8月至2021年2月期间，42家公司发行了至少180只违反ESG标准的债券，该指数基金参与了与天然气和勘探相关的活动。ASIC称，这些公司包括阿布扎比原油管道公司和雪佛龙飞利浦化学公司。
这是ASIC第二次就“洗绿”指控对先锋集团采取行动，该基金曾在2022年因另一只基金的披露文件而被罚款4万美元，该基金声称不包括参与大量烟草销售的公司。
“在贸易或商业中，Vanguard从事与金融服务有关的行为，可能会误导公众对这些金融服务的性质、特征和适用性的认识，从而违反了……澳大利亚证券和委员会法，”法官迈克尔·奥布莱恩(Michael O 'Bryan)周四上午表示。
在O 'Bryan在墨尔本作出判决后，Vanguard拒绝置评，并指出该公司去年发布的一份声明指出，该基金经理已自我认定并向ASIC报告了违规行为。
先锋集团在一份声明中表示:“当时，对排除筛选的描述没有提供足够详细的解释，说明某些缺乏研究覆盖的债券发行人仍被纳入基准。”因此，投资组合持有的某些证券可能不是投资者合理预期的。
“这个问题是自己发现并向ASIC报告的，一旦发现披露的弱点，先锋集团迅速采取行动通知投资者并加强披露。自首次自我报告以来，我们一直全力配合ASIC对此事的询问。”
ASIC副主席莎拉?考特(Sarah Court)表示，该监管机构在法庭上的首次“洗白”胜利表明，它致力于打击误导性营销宣传。考特说:“这向那些声称要进行可持续投资的公司发出了一个强烈的信息，即它们需要反映真实的状况。”
就在几个月前，澳大利亚证券投资委员会(ASIC)成功起诉了零售退休金巨头美世公司(Mercer)，指控其在投资的可持续性方面误导了会员。
美世预计将支付1130万美元的罚款，此前监管机构指控这家超级基金管理公司声称其Sustainable Plus基金不包括涉及化石燃料的公司，而实际上它投资的是AGL能源、必和必拓和Whitehaven Coal等公司。
该公司还声称，其道德基金并未投资于酒类生产商和博彩公司，尽管该基金在这两个行业都持有股票，包括赌场运营商皇冠度假村(Crown Resorts)和啤酒制造商喜力(Heineken)。
ASIC将“洗绿”定义为“歪曲金融产品或投资策略在环境友好、可持续或道德方面的程度”，并将其定义为2024年的首要执法重点。
法院今年早些时候表示，监管机构将把重点放在净零声明和没有价值的目标上;使用诸如碳中性、清洁和绿色等词没有根据;在与可持续发展相关的基金中，不准确的标签或模糊的术语。
澳大利亚股东协会首席执行官雷切尔·沃特豪斯表示，这一裁决强调了确保投资者得到承诺的重要性。
沃特豪斯表示:“我们认为，(ESG)要求将吸引那些寻找符合其道德和价值观的基金的人进行投资。”“为了保持对长期投资的信心，基金经理需要确保所见即所得。”
针对先锋集团的案件将于8月回到法庭，进行罚款和诉讼费听证会。
