26家金融公司同意支付总计约3.93亿美元的罚款，此前美国证券交易委员会表示，这些公司未能保留其员工的电子通信，这是该监管机构所谓的WhatsApp调查的最新后果。
SEC表示，Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.和Raymond James Financial Inc.将分别支付5,000万美元与SEC和解。SEC说，加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)的一家子公司将支付4,500万美元，多伦多道明银行(Toronto-Dominion Bank)、信托金融公司(Truist Financial Corp.)和纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon Corp.)的部分子公司也同意接受处罚。
“正如今天针对二十多家公司的执法行动所反映的那样，我们仍然致力于确保遵守联邦证券法的账簿和记录要求，这对保护投资者和良好运作的市场至关重要，”SEC执法部门主管古尔比尔·格鲁瓦尔(Gurbir Grewal)周三在一份声明中表示。
此前，大型银行已同意向SEC和美国商品期货交易委员会(U.S. Commodity Futures Trading Commission)支付数十亿美元，以了结针对个人手机和WhatsApp上使用信息的类似调查。金融公司被要求监控和保存涉及其业务的通信，以防止潜在的不当行为。
SEC在声明中表示，同意支付罚金的公司承认违反了记录保存规则。该机构表示，其调查“发现了未经批准的通信方式的普遍和长期使用”。CFTC周三还宣布了与其中几家公司的和解协议。
LPL在一份声明中表示，它配合了SEC的调查，并采取了纠正措施。加拿大皇家银行表示，它专注于满足监管要求，并“继续加强我们的合规协议”。爱德华·琼斯表示，他们认真对待此事，做出了改变，并“将继续改进我们的政策、程序和做法”。
纽约银行表示，它认真对待自己的“监管责任，很高兴这个问题得到了解决。”信托、TD和Ameriprise的代表没有立即回应置评请求。雷蒙德詹姆斯拒绝置评。
Bloomberg.com
